冰河世纪4粤语,姜昕言老公,光背男,小鸡工作室
分类:新酷科技 热度: ℃

坎比超远三分

冰河世纪4粤语湘財證券投顧誘導客戶交易吃警示函 曾在大智慧任職||||||| 湘財證券投顧誘導客戶交易吃警示函 曾在大智慧任職|||||||

  如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

  經中國經濟網記者查詢發現,當事人洪書敏,本科,于2014年10月14日取得證券執業資格證書,在湘財證券股份有限公司任證券投資咨詢業務(投資顧問),曾于2011年至2014年在上海大智慧股份有限公司(“大智慧”,601519.錛?

姜昕言老公

  關于對洪書敏采取出具警示函措施的決定

  經中國經濟網記者查詢發現,當事人洪書敏,本科,于2014年10月14日取得證券執業資格證書,在湘財證券股份有限公司任證券投資咨詢業務(投資顧問),曾于2011年至2014年在上海大智慧股份有限公司(“大智慧”,601519.錛? 錛?Http://image.finance.c錛?

  以下為原文:

冰河世纪4粤语

光背男

  《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定:證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務,違反法律、行政法規和本規定的,中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的,中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關。

  洪書敏:

錛?Src="錛?

  《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定:證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務,違反法律、行政法規和本規定的,中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的,中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關。

小鸡工作室錛?Hina.cn//upload/image錛?

  經中國經濟網記者查詢發現,當事人洪書敏,本科,于2014年10月14日取得證券執業資格證書,在湘財證券股份有限公司任證券投資咨詢業務(投資顧問),曾于2011年至2014年在上海大智慧股份有限公司(“大智慧”,601519.錛?

  鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點,作為輔助客戶評估投資風險的參考。

上一篇: 下一篇:没有了
猜你喜欢
各种观点
热门排行
精彩图文