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  2019年12月20日

  鑒于上述違規事實,依據本所《會員管理規則》第12.1條、《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第十條的規定,經本所紀律處分委員會審議通過,本所作出如下處分決定:

  聯儲證券如對本所作出的紀律處分決定不服的,可以在收到本紀律處分決定書之日起的十五個交易日內向本所申請復核。復核申請請通過“會員業務專區-公文及報表上傳-公文上傳”提交。復核期間不停止本決定的執行。

  鑒于上述違規事實,依據本所《會員管理規則》第12.1條、《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第十條的規定,經本所紀律處分委員會審議通過,本所作出如下處分決定:

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  根據中國證券監督管理委員會江西監管局《關于對國盛證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定》(行政監管措施決定書〔2019〕10號),國盛證券有限責任公司(以下簡稱“國盛證券”)存在以下違規行為:

  2019年12月20日

  根據中國證券監督管理委員會上海監管局《關于對申港證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》(滬證監決〔2019〕139號),申港證券股份有限公司(以下簡稱“申港證券”)存在以下違規行為:

  關于對申港證券股份有限公司給予紀律處分的決定(深證會〔2019〕502號)

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  當事人:聯儲證券有限責任公司,注冊地址深圳市福田區福田街道崗廈社區深南大道南側金地中心大廈9樓。

  鑒于上述違規事實,依據本所《會員管理規則》第12.1條、《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第十條的規定,經本所紀律處分委員會審議通過,本所作出如下處分決定:

  申港證券在開展股票質押式回購交易中部分項目融資用途管理不嚴格。

  鑒于上述違規事實,依據本所《會員管理規則》第12.1條、《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第十條的規定,經本所紀律處分委員會審議通過,本所作出如下處分決定:

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  申港證券在開展股票質押式回購交易中部分項目融資用途管理不嚴格。

  關于對華寶證券有限責任公司給予紀律處分的決定(深證會〔2019〕500號)

  根據中國證券監督管理委員會深圳監管局《深圳證監局關于對聯儲證券有限責任公司采取責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告措施的決定》(行政監管措施決定書〔2019〕181號),聯儲證券有限責任公司(以下簡稱“聯儲證券”)存在以下違規行為:

  華寶證券在開展股票質押式回購交易中部分項目融資用途管理不嚴格。

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