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  (六)及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業務之間的利益沖突,切實維護客戶利益,公平對待客戶。

  《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條規定:證券基金經營機構開展各項業務,應當合規經營、勤勉盡責,堅持客戶利益至上原則,并遵守下列基本要求:

  (八)審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響,采取有效措施,防止擾亂市場秩序。

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  (六)及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業務之間的利益沖突,切實維護客戶利益,公平對待客戶。

  (八)審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響,采取有效措施,防止擾亂市場秩序。

  (五)有效管理內幕信息和未公開信息,防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券,或者泄露該信息。

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  (八)審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響,采取有效措施,防止擾亂市場秩序。

  《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條規定:證券基金經營機構開展各項業務,應當合規經營、勤勉盡責,堅持客戶利益至上原則,并遵守下列基本要求:

  近日,華安證券溫州湯家橋路證券營業部及其從業人員林云貴在從業期間,營業部未核查多名關聯客戶實際操作人等賬戶異常交易問題并防范風險,林云貴從業期間存在為多名客戶的融資活動提供便利服務,浙江證監局對該營業部負責人鄭國準和林云貴采取警示函,并記入證券期貨市場誠信檔案。

  近日,華安證券溫州湯家橋路證券營業部及其從業人員林云貴在從業期間,營業部未核查多名關聯客戶實際操作人等賬戶異常交易問題并防范風險,林云貴從業期間存在為多名客戶的融資活動提供便利服務,浙江證監局對該營業部負責人鄭國準和林云貴采取警示函,并記入證券期貨市場誠信檔案。

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  上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第十三條的有關規定。按照《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條、第二十七條的規定,浙江證監局決定依法對林云貴采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

  近日,華安證券溫州湯家橋路證券營業部及其從業人員林云貴在從業期間,營業部未核查多名關聯客戶實際操作人等賬戶異常交易問題并防范風險,林云貴從業期間存在為多名客戶的融資活動提供便利服務,浙江證監局對該營業部負責人鄭國準和林云貴采取警示函,并記入證券期貨市場誠信檔案。

  (二)合理劃分客戶類別和產品、服務風險等級,確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶,不得欺詐客戶。

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      經查,浙江證監局發現華安證券溫州湯家橋路證券營業部及其從業人員林云貴存在以下問題:一是營業部未審慎核查多名關聯客戶賬戶實際操作人、實際受益人、賬戶資金來源歸屬等重要信息及賬戶異常交易問題并防范風險;二是林云貴在從業期間,存在為客戶融資提供便利的行為,違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第十三條的有關規定。

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      (一)充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。